题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
合规总监需从事证券工作5年以上，并通过专业考试或具有10年以上法律工作经历。（）
合规总监需从事证券工作5年以上，并通过专业考试或具有10年以上法律工作经历。 （）
查看答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
合规总监需从事证券工作5年以上，并通过专业考试或具有10年以上法律工作经历。 （）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“合规总监需从事证券工作5年以上，并通过专业考试或具有10年以…”相关的问题
担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。()
A．正确
B．错误
下列关于合规总监任职条件的说法错误的是()。
A．年满45周岁
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
A.从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.从事期货业务3年以上经验
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
A.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
B.具有大学专科以上学历
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.有履行职责所必需的时间和精力
