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[多选题]

我行作为主承销商,协助企业在北金所挂牌债权融资计划并进行承销发行及后续管理时,主承销业务按照承销方式划分,可分为哪三种方式?()

A.全额包销

B.余额包销

C.助销

D.代销

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第1题
下列说法正确的是()。

A.企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素

B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级

C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据

D.在注册有效期内,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,中期票据发行注册自动失效,交易商协会将对有关情况进行公告。

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第2题
下列关于证券公司承销企业债说法正确的是()。

A.证券公司应当向中国证监会报送申请材料

B.申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

C.风险处置预案

D.主承销商的内核报告

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第3题
股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资
者通过证券交易所交易系统进行申购的发行方式。()

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第4题
33 . 作为自营业务买卖的对象 , 有上市证券 , 如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股 、证券投资
基金 、 认股权证 、 国债 、 公司或企业债 , 也有非上市证券 。 因此 , 自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。 ()

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第5题
股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在()挂牌销售,投资者通
过证券经纪商进行申购的发行方式。

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第6题
股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证
券营业部交易系统进行申购的发行方式。()

A.正确

B.错误

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第7题
作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权
证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因此,自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

A.正确

B.错误

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第8题
转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。

A.发行申请人

B.发行申请人和主承销商

C.发行申请人或主承销商

D.主承销商

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第9题
新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证
券经纪商进行申购的发行方式.

A.对

B.错

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第10题
法律顾问的主要职责在于()。

A.向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询,协助企业完成股份制改组,起草与发行有关的重大合同

B. 主承销商的法律顾问协助其编制招股说明书(或信息备忘录),准备有关的附录文件

C. 出具外资股发行法律意见书,根据承销和发行的需要出具单项法律意见书

D. 准备招股说明书的验证备忘录,要求发行人、主承销商和有关中介机构确认和保证招股说明书中资料的准确性、真实性和完整性

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第11题
转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。A.发行申请人B.发行申请人和主承

转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。

A.发行申请人

B.发行申请人和主承销商

C.发行申请人或主承销商

D.主承销商

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