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[单选题]

对于金融机构收到作证传票或搜查令,得知其一名员工正在被执法部门调查的情形,以下哪一项说法是正确的?()

A.在任何情形下,未经执法部门统一,金融机构不得与该员工面谈,以免将信息泄露给该员工

B.若有充分理由对该员工进行独立调查,则可对该员工进行面谈,必要时可予以解聘,但不得告知其正在接受调查

C.应该与该员工面谈,并告知其调查事宜,体现被调查事宜的严重性,以让该员工给与全面重视和配合

D.金融机构作为雇主有责任通知该员工其正在被执法部门调查,但不得告知金融机构收到作证传票或搜查令事宜

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第1题
金融机构应如何回应执法机构的口头要求,以便开立账户以协助调查()

A.请求传票维持账户

B.请求有机构公司名字的信笺

C.同意开立账户

D.请求当地法院的搜查令

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第2题
执法人员将使用哪种方法要求金融机构提供有关某一特定客户的记录以帮助进行调查?()

A.扣押令

B.相互法律援助条约

C.传票

D.谅解备忘录

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第3题
公众无论何种原因取得假币,当其得知持有的是假币实物时,应当主动上缴至公安机关、人民银行或金融机构。()
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第4题
下列()情况注册会计师违背了保密原则。

A.同业检查中,注册会计师向检查者提供了客户的信息

B.未经客户授权,前任注册会计师向后任注册会计师沟通了客户报表中的舞弊事项

C.注册会计师向证券交易管理委员会报告其客户的违法行为

D.注册会计师收到传票或法庭传唤,要求其接受法律诉讼或出庭作证时,注册会计师向法庭提供了客户的一些信息

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第5题
以下哪项是识别调查中扣押的每个项目的文档,包括扣押的日期和时间,扣押该物品的人的全面和签名或首字母缩写,以及该商品的详细说明()

A.财产薄

B.监管链形式

C.搜查令归还

D.证据标签

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第6题
青青书画社所在地为A区,向阳文具商店所在地为B区。2002年7月7日,青青书画社向A区所在地的中级人民
法院提出申请启动督促程序。青青书画社在申请中声称,其与向阳文具商店在2001年曾签订过一份买卖合同,合同中约定,青青书画社向向阳文具商店提供一批版画,向阳文具商店必须在2002年6月23日前支付货款。结果青青书画社至今未收到那笔货款。人民法院于2002年7月9日受理此案后,决定派由审判员组成的合议庭进行审理,合议庭经过两次开庭审理,于2002年7月26日发出支付令,并公告送达。7月27日,向阳文具商店的负责人向A区所在地的基层人民法院另行起诉,称青青书画社提供的版画存在质量问题。A区中级人民法院得知此情况即裁定终结督促程序。问题:根据我国《民事诉讼法》的规定及相关司法解释,本案的审理在程序上存在什么问题?

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第7题
监管机构向金融机构出具《行政处罚意见告知书》时,金融机构若要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起()个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第8题
中国银监会或其派出机构在收到金融机构申请开办需要审批的电子银行业务完整申请材料3个月内,作出批准或者不批准的书面决定;决定不批准的,应当说明理由。()
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第9题
公众无论何种原因取得假币,当其得知持有的是假币实物时,应当主动上缴至()

A.公安机关

B.政府金融办

C.人民银行

D.金融机构

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第10题
中国银监会或其派出机构在收到金融机构申请开办需要审批的电子银行业务完整申请材料()内,作出批准或者不批准的书面决定;决定不批准的,应当说明理由。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

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第11题
一家对外贸易公司与某地农民签有协议,由外贸公司收购该地农民加工的工艺品用于出口。农民按协议履行了交货义
务,但外贸公司没有按期给付货款,于是该地农民向法院申请支付令,请求法院责令外贸公司给付货款。法院受理后15日内向外贸公司发出支付令,限其15日内清偿债务或提出异议。外贸公司不服,于收到支付令后第15天向法院提出口头异议。根据以上情况,请回答下列问题:
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