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[单选题]

⼀位⾏为分析师接受到⼀个客户,该客户的妈妈对⾏为分析师说在DSMIV下,她的孩⼦有诊断,⽽在DSM-V下诊断被撤了。既然孩⼦没有了⾃ 闭症,她就此决定不继续ABA服务了。⾏为分析师应当__()

A.根据更新的诊断结果,同意家⻓意⻅,认为孩⼦没有⾃闭症了,介⼊应当被撤除

B.劝说家⻓说明诊断的撤除并不代表孩⼦的⾏为因为没有诊断⽽和同龄⼈⼀样,因此建议针对没有达到标准的技能继续介⼊

C.说明新的诊断结果不正确,劝说家⻓去找使⽤DSM-IV或者ICD-10的医⽣做第⼆次诊断

D.选项B和C都是⾏为分析师应当做的

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B、劝说家⻓说明诊断的撤除并不代表孩⼦的⾏为因为没有诊断⽽和同龄⼈⼀样,因此建议针对没有达到标准的技能继续介⼊

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第1题
Yew and Sssociates是新加坡的一家投资公司,你是公司的金融分析师。一位客户向你征询他是否应当购买Rattan有
限公司股票的欧式买入期权,该期权当前的美元价格为30美元。期权的执行价格是50美元。目前Rattan股票每股价格为55美元,股票的估计方差是0.04。如果期权25天后到期,而此间的无风险利率为5%。你应当如何向客户提出建议?
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第2题
证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。 ()

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第3题
针对行业客户的个性化需求,利用联通内部外部丰富的(),对海量数据加工处理,并由行业分析师进行数据分析,编写、美化分析报告,为行业客户提供全面、专业、深渡、直观的大数据分析服务,帮助客户快速了解行业、了解市场。

A.电话号码

B.数据资源

C.短信业务

D.模型能力

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第4题
根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券研究报告中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中,发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形,李某主动向公司报告该事项

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第5题
投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权,因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息
资料,并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。 ()

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第7题
一家公司正在进行一个项目,并正在使用混合方法来简化客户服务流程。在第二次迭代结束时,业务分析师加入团队,了解项目管理的财务和进度方面。项目经理应该如何支持业务分析师()。

A.分配资源以指导业务分析师

B.要求业务分析师关注他们的工作分配,以满足项目的需求

C.创建报告以通知业务分析师有关进度和项目成本的信息

D.为业务分析师提供对财务和计划信息的访问

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第8题
重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是()。

A. 业务经办员

B. 前台接线员

C. 证券分析师

D. 客户回访人员

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第9题
某个险营销员为促进保险产品销售,在与客户约谈过程中,介绍产品时,通过自己精心设计与印制的宣
传资料将保险产品的信息客观准确地传递给客户。该营销员的以上行为符合个险销售的基本要求。()

A.正确

B.错误

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第10题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料,
并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

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第11题
证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起()个工作日内,

证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起()个工作日内,向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

A.10

B.20

C.15

D.5

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