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[判断题]

经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险,且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。()

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第1题
公客户未在五个工作日内按规定办理涉外收入申报,开户行国际业务经办员无需敦促该客户进行网上申报()
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第2题
集团客户统一授信是指本行在对集团整体和成员单位资信状态及其关联关系识别和分析评价的基础上,确定集团客户的授信方案,经办机构分别在额度内为集团客户成员的单位办理授信业务的管理行为。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
国际汇出汇款业务中不属于经办行处理范围的是()

A.付款资金的落实

B.汇款路径的选择

C.扫描上传境外汇款申请书

D.涉及洗钱、制裁因素的个人跨境汇款业务背景调查

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第4题
对于调查过程中发现的洗钱或制裁风险因素,必须如实向()进行报告,不得未经审批擅自对外回复,更不得擅自隐瞒尽职调查结果、更改或删除所需获取的业务资料中的敏感信息

A.上级机构

B.机构负责人

C.运营内控经理

D.内控副职

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第5题
一个客户带着5万美金的现金来到一家银行,要求开办一个个人的活期账户,他解释说这5万美金是一笔继承的遗产。在对客户进行尽职调查的过程中,银行发现这个客户是一个政治公众人物,近期来到该机构所在国家避难,下列哪两项描述预示上述行为可能存在洗钱或者恐怖融资的可能()

A.这个客户是一个避难者

B.客户解释这笔资金是继承所得

C.申请开办活期储蓄的金额过大

D.这个客户是一位政治公众人物

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第6题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)如CCS等级为“高风险类”,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告()
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第7题
个人境外汇款手续费应通过贸服业务公共收费交易(国际结算与贸易融资-公控-公共收费-公共收费经办)收取。()
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第8题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为()或出现在制裁名单中,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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第9题
若客户办理外币携带证,柜员可用以下()交易收取手续费。

A.内部管理-账务-公共记账-费用-公共交易中的“个人跨境金融服务收入”

B.国际结算与贸易融资-公控-公共收费-公共收费经办

C.汇出汇款扣账经办

D.内部管理-账务-公共记账-账户

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第10题
在费款申报缴费过程中,下列说法正确的是()。

A.未查询到缴费单位或应缴信息的,由办税服务厅申报征收岗排查原因

B.未进行参保信息关联的,确认有关信息后进行关联;

C.经办机构未生成或推送应缴信息的,告知缴费人应当由经办机构办理;

D.按照管户管理范围规定,不属于本税务机关职权或业务受理范围的,告知缴费人不予受理的原因

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第11题
营运条线使用的印章又称会计业务印章(简称会计印章),是指交通银行各级机构(部门)在办理本外币会计、出纳、储蓄、支付结算等业务过程中,在会计凭证或其他会计核算资料上表明并确认身份的业务公章和戳记印章。()此题为判断题(对,错)。
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