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第1题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公 司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过 交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总 股本的比例。
A.5%
B.10%
C.16%
D.20%
第2题
以下关于代销机构销售行为管理说法正确的是（)。
A.非持牌的第三方财富公司可以代销我司产品
B.代销机构在销售我司产品时，可以将产品转包给其它机构销售
C.在产品发行过程中，代销机构为了扩大产品的宣传力度，可以将产品公开在互联网及微信公众号进行宣传
D.代销机构在产品销售过程中，严格落实合格投资者身份识别的工作
第4题
关于合格投资者证券账户信息报送说法错误的是（）
A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息
B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间，向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息
C.主办券商未按时报送的，全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理
D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形，则以流水号最小的证券账户信息为准
第7题
所有合格境外机构投资者持同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及
其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
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第8题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。
A.总数
B.市值
C.收益率
D.其占公司总股本的比例
第9题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证
券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（）16%之后每增加2%
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第10题
精选层公司触发相应层级即时退出情形的，全国股转公司自该情形认定之日起 5 个交易日内启动即时层级调整工作，具体包括（）情形
A.公司财务方面出现问题， 如业绩大幅下滑、期末净资产为负值等
B.公司在公众化水平和规范运作方面出现问题，出现违法违规行为被采取了较为严重的违规处理措施的
C.净利润为负且营业收入极低
D.合格投资者人数长期少于50 人
第11题
以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件？（）
A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司
B.最近一年期末净资产不低于5000万元
C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人
D.公开发行后，公司股本总额不少于5000万元
