关于客户主体资格审查,下列说法错误的是()
A.企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证正、副本有同等的法律效力
B.外商投资企业需持有国家有关主管部门颁发的证明文件
C.信用偿还期须短于其法定(或登记)的营业期限
D.事业法人必须提供事业法人登记证书(不需登记的事业法人应提供事业法人成立证明文件)
C、信用偿还期须短于其法定(或登记)的营业期限
A.企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证正、副本有同等的法律效力
B.外商投资企业需持有国家有关主管部门颁发的证明文件
C.信用偿还期须短于其法定(或登记)的营业期限
D.事业法人必须提供事业法人登记证书(不需登记的事业法人应提供事业法人成立证明文件)
C、信用偿还期须短于其法定(或登记)的营业期限
A.因李四已经去世,不再具有权利主体资格,法律不再予以救济
B.李四的近亲属可以侵害李四的名誉权为由提起诉讼
C.李四的近亲属可以自身的精神利益受损害为由提起诉讼
D.李四的近亲属提起诉讼,应以李四为原告
A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性
B.所确定的控制措施的变更,但不包括SOA的变更
C.合规性的定期评价与评审情况
D.控制措施的实施和有效性
A.次高风险单位客户“公转私”5万元以上的业务应当落地审查
B.对高、次高风险等级客户需进行强化尽职调查
C.高风险单位客户不予办理网银“公转私”业务;“公转公”业务必须落地审查
D.对高风险、次高风险客户个人网银业务将视情况采取落地审查、限制日限额等控制措施
A.商定程序的审查对象不限于财务信息
B.商定程序的审查范围取决于商定的结果
C.商定程序报告的使用仅限于指定的使用者
D.商定程序是鉴证业务