如果结果不匹配，请 
更多“反洗钱是以账户为单位的监管模式，所有与我行建立业务关系的客户…”相关的问题
第1题
对于监管单位未明确确系涉案账户的情况，由网点营运主管/副主管通过“内部管理-反洗钱-可疑交易”路径,选择“异常交易人工上报”页签，将疑似涉案账户清单的客户号、客户账号以及交易起始和截止日期进行填报，提交省直分行反洗钱集中处理团队进一步识别分析（）
第2题
企业网银账户开户行可根据反洗钱等相关监管的需要，主动将企业客户的网银注册账户维护为“交易限额账户”，设置（），并及时告知客户
A.单笔控制限额
B.每日控制限额
C.《通知单》作为交易传票附件留存，相关资料的提供、审核、保管以及操作流程比照维护渠道信息业务的要求执行
D.账户余额下限
第3题
反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则，贯穿于所有业务条线和所有分支机构，高级管
理层应当对内控制度的有效实施负责，并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。（）
点击查看答案
第4题
我行在进行反洗钱客户风险等级分类时，当存款人为单位符合以下哪些条件不是低风险类客户的认定条件（）
A.财务状况正常
B.资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况不相符
C.资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况相符
D.同一客户号或多个客户号下的所有账户均无发生过可疑交易记录，而且当前状态下没有潜在的洗钱活动风险
第8题
以下关于FCA监管正确的是()。
A.FCA的授权标准非常严格，授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金，且每月定期向FCA报告其资金状况。
B.FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户，以确保该公司遵守法规。
C.该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。
D.授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。
第9题
关于反洗钱要求以下说法正确的是（）
A．所有客户办理业务前应查询信息是否完整合规B．新开户按前期要求建立客户信息，保证十项信息完整合规，特别注意如工作单位与职业类别的相匹配等逻辑性C．到店信息不合规客户尽量当时补齐，其中客户本人持有效证件办理的业务必须当时补齐。 个人证件有效期一旦过期禁止办理业务，无论是否超过6个月。单位证照过期（含法人信息）过期6个月未更新前禁止办理业务D．业务办理前应查询客户各场景是否存在账户锁或冻结，根据锁类型判断是否能直接为客户办理当下业务，原则上应先为客户解锁后再办理业务E．单位工商状态异常，若当天申请销户，BPM解锁后可以次日完成销户
点击查看答案
第11题
关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是（）
A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户
B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式，不得以系统排查代替人工分析
C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户
D.对于新建立业务关系的客户，营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作
