A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户及其交易目的和交易性质
C.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
D.了解客户的资金来源和用途
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,识别客户身份,核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易,如发现客户存在异常情形,应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则,不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传,了解并掌握反洗钱知识
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
D.遵循保守客户秘密的原则
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.持续识别
D.保密原则
A.了解你的客户是反洗钱工作的基础
B.按照监管要求简化开户流程的账户,对相应客户的身份识别工作也可简化
C.开展客户身份识别工作不仅是反洗钱监管要求,也是业务开展的内在需求
D.为简化业务流程,以变造的客户证件号码开立账户不违反客户身份识别要求