题目内容
（请给出正确答案）
A.银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理, 防范超授权违规开展理财业 务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为
B.强化非标投资业务风险管控,防范表外风险传导至表内
C.严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为
D.严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷
答案
ABCD
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A.民间融资
B.资金过渡
C.民间借贷
D.虚假理财
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
A.坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章
B.熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章
C.精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉
D.没有违法、违纪记录
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C.管理证券投资基金5年以上
D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
A.防范和制止危害社会治安秩序的违法犯罪行为
B.坚决惩治危害社会治安秩序的违法犯罪分子
C.积极预防、妥善处置群体性事件
D.及时发现和制止危害国家安全的违法犯罪行为
A.综合执法机关
B.公安机关
C.检察机关
D.审判机关
A.综合执法机关
B.公安机关
C.检察机关
D.审判机关
A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
B.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开
C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料
D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
A.对刑事犯罪行为代表国家提起公诉
B.审理经济纠纷和行政纠纷
C.宣告公诉案件被告人无罪
D.对职务违法人员进行批评教育
