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[判断题]

各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续()

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第1题
各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向()申请登记。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.银行业协会

D.保险业协会

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第2题
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为()会员。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.银行业协会

D.基金业协会

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第3题
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()。

A公司内部控制制度

B高级管理人员的基本信息

C公司章程或者合伙协议

D主要股东或者合伙人名单

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第4题
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(),向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.6个月内

B.2个月内

C.4个月内

D.1个月

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第5题
下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是()。A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案

下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证

D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告

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第6题
根据有关法律法规,以下不属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

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第7题
根据有关法律法规,以下属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

D.不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。

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第8题
关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()

A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户

B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议

C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息

D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产

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第9题
合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列
资质条件:

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人

B.获批金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金

C.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

D.名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者E 经中国证监会认可的其他合格投资者

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第10题
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金应向基金业协会及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的,应当在()个工作日内向基金业协会报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

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第11题
关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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