督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
督察长的执业素质和行为规范有()。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
督察长的执业素质和行为规范有()。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
下列关于公司内部控制机制的描述,错误的是()。
A. 员工相互监督
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
基金管理公司内部控制机制的层次包括()
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的监寡稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
V.监管机构对公司的检查和处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、IV、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
A.部门各级主管的检查监督
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查.监督.控制和指导
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
A.国家监管部门的检查监督
B.员工自律
C.社会监督
D.其他监督