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[单选题]

证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

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第1题

上市公司存在()情形的，不得公开发行证券。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查Ⅳ.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

上市公司存在下列情形()之一的，不得公开发行证券。

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

C.现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查

D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

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第3题

期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以()，并根据调查结论作出相应处理。

A.暂停其部分期货业务

B.注销其《营业部经营许可证》

C.撤销其期货经纪资格

D.注销其《期货经纪业务许可证》

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第4题

第 83 题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

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第5题

有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员（)。

A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

B.近三年内受过证券业协会纪律处分的

C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的

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第6题

期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告？()

A.变更名称

B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问()

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分

D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

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第8题

对音视频巡查发现的问题或嫌疑违规情形，应当制作巡查记录，采用截屏、抓拍等方式记录，录入监管系统，并按照（)要求处置。

A.对工作人员不在岗、非法中介扰民等现场秩序问题，立即通报相关业务部门，督促整改

B.对涉嫌查验标准执行不严格、考试组织、满分审验教育组织不规范等违规办理业务问题，三日内通报业务部门核查处理

C.对涉嫌机动车查验替检、考试作弊、满分审验教育替学等严重违法违规问题，启动核查处理程序

D.对为明显不合格机动车通过查验、为明显不合格考生通过考试、为未参加满分审验教育驾驶人违规办理业务等严重违法违规问题，启动核查处理程序

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第9题

对机动车和驾驶证业务存在哪些情形时，监管中心应当录入监管系统，启动涉嫌严重违法违规核查处理程序?（）

A、涉嫌机动车查验替检、考试作弊、满分审验教育替学、为明显不合格机动车通过查验、为明显不合格考生通过考试、为未参加满分审验教育驾驶人违规办理业务等严重违法违规问题

B、群众举报投诉经初步核实涉嫌严重违法违规的

C、媒体曝光影响恶劣的

D、上级公安机关交通管理部门交办嫌疑问题核查的

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