题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当，留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

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第1题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（)。

A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

B.建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕

C.客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕

D.涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

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第2题

客户资金账户及证券账户审核要求有（）

A.资金账户已在我司实名开立

B.资金账户资料齐全、信息完整

C.上证A股证券账户指定交易在本分支机构

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第3题

以下选项中，哪一项不属于公司经纪人执业范围。

A.代客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况，传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第4题

以下选项中，哪一项不属于公司经纪人执业范围（）

A.代客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍公司和证券市场的基本情况

D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第5题

某可疑交易报告如下描述：一位90后客户梁某在云南开立的账户中，74%的资金由广西一名80后客户方某通过ATM存入或转入，90%的资金去向为网银转账给四川客户廖某。从账户交易笔数、交易额度、交易方式结合交易地区特点以及现金存款交易的交易时间来看，疑似毒品犯罪。该可以报告中可疑点为（)。

A.客户姓名、籍贯及年龄层次

B.资金流向及上下游客户信息

C.涉及毒品整治重点地区

D.主要交易方式

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第6题

客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（)。Ⅰ.已开立的普通资金账户和证券账户;Ⅱ

客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括()。Ⅰ.已开立的普通资金账户和证券账户;Ⅱ.融资融券担保品证明;Ⅲ.客户具有支配权的资产证明;Ⅳ.客户身份证明文件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（）。

A.证券账户的开立

B.资金账户的注销

C.建立及变更客户资金存管关系

D.客户证券账户转托管

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第8题

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交()等材料。

A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）

C.普通证券账户卡原件及复印件

D.‘填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”

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第9题

各经营机构可向客户号开立行、账户开立行及交易发生行发起协查，以了解客户业务，合理评估客户洗钱风险等级。相关机构收到协查后应在（）个工作日（含协查当日)根据协查内容详细回复客户的交易背景、交易性质、交易目的、资金流向，与交易对手的关系等信息，如交易确实涉及重点可疑的还应通过OA邮件等形式提供相关贸易合同等材料。

A.1

B.3

C.5

D.及时

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第10题

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交（）等材料。

A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）

C.普通证券账户卡原件及复印件

D.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”

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