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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第1题
期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计。()

A.中国证监会对其进行监管谈话

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.辞职

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第2题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第3题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.副总经理

B.首席风险官

C.监事

D.董事长

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第4题
某电子科技有限公司因涉嫌虚开增值税专用发票罪被提起公诉,公司董事长、总经理、会计等5人被认定为该单位犯罪的直接责任人员。在法院审理中,该公司被注销。关于法院的处理,下列哪一选项是正确的?( )

A.继续审理

B.终止审理

C.终止审理,建议检察机关对公司董事长、总经理、会计等另行起诉

D.退回检察机关,建议检察机关对公司董事长、总经理、会计等另行起诉

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第5题
根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,甲上市公司发生的下列事项中,属于内幕信息的有( )。
根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,甲上市公司发生的下列事项中,属于内幕信息的有()。

A.股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

B.公司发生重大亏损

C.董事长周某病重无法履行职责

D.总经理李某辞职

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第6题
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有()。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长、总经理

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营

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第7题
因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。 查看材料

A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某

B.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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第8题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第9题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,期货公司()中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.交易员

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第10题
有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.国家机关工作人员和法
有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

B.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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