期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。A.流动性测试B.压力测
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。
A.流动性测试
B.压力测试
C.可行性测试
D.实用性测试
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。
A.流动性测试
B.压力测试
C.可行性测试
D.实用性测试
A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试
A.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告
D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
(1)对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是()
A、期货公司应当立即书面通知全体股东
B、期货公司应当立即向监管机构报告
C、期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
D、期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告
(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()
A、期货公司书面通知全体股东
B、期货公司口头通知全体控股股东
C、期货公司在股东会上予以报告
D、期货公司通知全体董事,由董事通知股东
A.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表
B.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C.在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
A.核减净资产金额
B.核增净资本金额
C.核增净资产金额
D.核减净资本金额
A.期货公司风险监管指标包括净资本与公司风险资本准备的比例
B.期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险,应当按一定标准计算风险资本准备
C.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
D.首席风险官应当在风险监管报表上签字确认
A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向中国证监会报送月度风险监管报表
B.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表
C.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
D.期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表