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[主观题]

证券公司定向资产管理业务,是指证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条

件、要求及限制,通过客户账户管理客户委托资产的业务。下列对其客户描述有误的一项是()。

A.自然人

B.机构

C.法人

D.依法成立的其他组织

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第1题
证券公司定向资产管理业务中的“公平公正、诚实守信”原则的是指()。

证券公司定向资产管理业务中的“公平公正、诚实守信”原则的是指()。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确

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第2题
为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的
账户为客户提供资产管理服务的一种业务. ()

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第3题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务
资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第4题
为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户
为客户提供资产管理服务的一种业务。 ()

A.对

B.错

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第5题
下列说法中,正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产

下列说法中,正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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第6题
受托资产管理业务是指证券公司根据投资委托人的委托,将受托资产在证券市场上从事股票债券等金融
工具的投资组合,以实现受托资产收益最大化的行为。下列陈述正确的是()。

A.集合资产管理业务的客户最少为5人

B.定向资产管理业务的客户可以为多人

C.证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质

D.特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务

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第7题
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是()。A.证券公司董事B.证券公司监事C.证

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是()。

A.证券公司董事

B.证券公司监事

C.证券公司从业人员

D.证券公司法律顾问

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第8题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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第9题
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
()

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第10题
定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。()

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