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[单选题]
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.目录包括三个部分
B.第一部分是保荐机构尽职调查文件
C.第二部分是保荐机构从事保荐业务的记录
D.第三部分是申请文件及其他文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A.2008年3月
B.2009年3月
C.2008年9月
D.2009年1月
A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
B.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
C.在持续督导过程中获取的文件资料
D.对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见
A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行
C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》