某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
A.期货公司应承担相关赔偿责任
B.监管机构可以处罚陈某
C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D.监管机构可以处罚期货公司
A.期货公司应承担相关赔偿责任
B.监管机构可以处罚陈某
C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D.监管机构可以处罚期货公司
(1)吴某可以向()提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。
A.期货交易所
B.丁某
C.期货公司
D.营业部经理
A.营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前10天向期货公司提出申请
B.代为履职的公司经理人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务
C.营业部负责人拟离岗10个工作日以上的,期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职
D.拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的,期货公司应当指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职
A.期货公司住所地高级人民法院
B.营业部住所地中级人民法院
C.期货交易所所在地高级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院
该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)
A.9630
B.7290
C.8530
D.9150
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
A.李平在期货公司兼任合规部主任
B.李平在任首席风险官期间向监事会负责
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
A.在任首席风险官期间向监事会负责
B.李平在期货公司兼任合规部主任
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格