题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
在从业人员与监管者接洽的过程中,应做到
A遵纪守法,对监管者诚实守信
B披露正面信息,维护本机构商业信誉
C与监管部门保持良好的关系,适当提供交通便利
D保证提供数据的完整、真实、准确
E严格按照监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率、保密级别报送相关数据和非数据信息
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A遵纪守法,对监管者诚实守信
B披露正面信息,维护本机构商业信誉
C与监管部门保持良好的关系,适当提供交通便利
D保证提供数据的完整、真实、准确
E严格按照监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率、保密级别报送相关数据和非数据信息
A.促进金融稳定和金融创新共同发展
B.努力提升我国银行业在国际金融服务中的竞争力
C.对各类监管设限做到科学合理,有所为有所不为,减少一切不必要的限制
D.鼓励公平竞争,反对无序竞争
E.对监管者和被监管者都要实施严格、明确的问责制
A.严格落实岗位安全责任
B.遵守本单位的安全生产规章制度
C.遵守本单位的安全操作规程
D.服从管理
E.正确佩戴和使用劳动防护用品
【题目描述】
第 154 题 《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到优先的对待。()A.正确
B.错误
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【参考答案与解析】:
正确答案: X
答案分析:B
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”,不是“优先对待”。