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[单选题]

询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C.未按时提交年度总结报告

D.最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

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第1题
询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。A.不再符

询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C.未按时提交年度总结报告

D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月

E.以上所有情形

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第2题
证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列()情形之一的询

证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价;Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料中国证券业协会登记的不一致;Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形,

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题
第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票()。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第4题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的
询价对象不得配售股票。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第5题
主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下()情形之一的询价对象不得配售股票。

A.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.为参与初步询价

E.放宽投资镇申购上限

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第6题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下()情形之一的询
价对象不得配售股票。

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下()情形之一的询价对象不得配售股票

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第7题
第 35 题 询价对象有下列()情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

A.未按时提交年度总结报告

B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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第8题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对询价对象不得配售股票的情形有()。

A.采用询价方式定价但未参与初步询价

B.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

C.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第9题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括()。

A.采用询价方式定价但未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第10题
下列各项中,()不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形,

下列各项中,()不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形, 此题为多项选择题。请帮忙给

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