首页 > 职业资格考试> 黄金从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下属于客户投诉管理禁止规定的有()。

A.严禁敷衍、推诿或无故拒绝受理客户投诉

B.严禁未经核实投诉事实或违反规定处理客户投诉

C.严禁违规记录、修改或保存客户投诉资料

D.严禁瞒报、漏报、迟报重大客户投诉

E.严禁在投诉工单创建、流转、处理、关闭等过程中弄虚作假

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第1题
以下属于投诉处理禁止法则的有()。

A.立刻与客户摆道理

B.急于得出结论

C.一味的道歉

D.告诉客户“这是常有的事”

E.言行不一,缺乏诚意

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第2题
以下属于《辽宁省人身险销售从业人员二十条禁令》内容的是()。

A.禁止诱导投保人退日保新

B.禁止教唆协助客户恶意投诉

C.禁止泄露客户个人隐私信息

D.禁止组织任何形式非法集资

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第3题
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。

A.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉

B.暂停为投诉客户提供服务

C.告知客户投诉的途径、方法和程序

D.为客户提供合理的投诉渠道

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第4题
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第5题
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第6题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》关于业务流程的规定,以下说法正确的有()。

A.会员制机构不仅能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员,还可以招收异地会员

B.通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户

C.会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度

D.会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉

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第7题
以下属于消防应急类型事件的有()。

A.宾客死亡

B.火灾

C.治安事件

D.客户投诉

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第8题
证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。A.《证券经纪人

证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。

A.《证券经纪人管理暂行规定》

B.《证券经纪人执业规范(试行)》

C.《关于加强证券经济业务管理的规定》

D.《证券公司监督管理条例》

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第9题
以下属于对投资银行自营业务管理内容的是:

A.禁止对发行企业征收过高的费用

B.未经委托不能自作主张替客户买卖证券

C.经营报告制度

D.实行委托优先和客户优先原则

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第10题
下列说法正确的有()

A.保险机构开展业务,应当遵循公平竞争的原则,不得从事不正当竞争

B.所有保险机构应当按照规定设立客户服务部门或者咨询投诉部门, 并向社会公开咨询投诉电话

C.保险公司应当建立控制和管理关联交易的有关制度

D.保险机构应当合理拟订保险条款和保险费率,保证股东利益最大化

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