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[判断题]

证券期货业金融机构在报告可疑交易时,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

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第1题
证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为,应当向中国反洗钱监测分析中心报告,无需向中国人民银行当地分支机构报告。()
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第2题
证券期货业金融机构的可疑交易报告由各个分支机构分别向中国人民银行报送。()
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第3题
证券期货业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体不包括()

A.证券公司

B.期货公司

C.金融资产管理公司

D.基金管理公司

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第4题
为给出适当的客户风险分值,证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后,审查内容不包括()

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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第5题
证券期货业金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的()

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件和其他资料

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第6题
证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第7题
证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()
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第8题
证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括()。

A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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第9题
公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第10题
保险业金融机构在按照《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定提交可疑交易报告中,还应做好以下哪些工作()

A.发现涉嫌犯罪的,还应当及时以书面的形式向公安机关报告

B.报告可疑交易时,应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的与客户身份、财务状况、经营业务明显不符、原因不明等可疑原因

C.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却有合理理由排除这些疑点,则不能将该交易作为可疑交易报告的内容

D.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却没有合理理由怀疑该

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第11题
金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告,在相关情况发生后的()工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

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