A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正
《证券业从业资格管理办法》规定,申请从业资格者,需要参加()组织的资格考试。
A.中国证券业协会
B.中国证券业联合会
C.中国证监会证券从业资格考试委员会
D.上海和深圳证券交易所
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
A.中国证监会,中国证监会,国务院
B.中国证券业协会,中国证监会,国务院
C.中国证券业协会,中国证监会,中国证监会
D.中国证券业协会,中国证券业协会,中国证监会
①一般从业资格考试
②专项业务类资格考试
③管理类资格考试
④法律类资格考试
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所