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[多选题]
《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括()。
A.机构法定代表人
B.机构高级管理人员
C.机构部门负责人
D.分支机构负责人
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A.机构法定代表人
B.机构高级管理人员
C.机构部门负责人
D.分支机构负责人
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
A.正确
B.错误
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券投资者保护基金
D.沪深交易所