题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券公司申请资产管理业务资格时,()不属于向中国证监会报送的材料。
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
证券公司申请资产管理业务资格时,()不属于向中国证监会报送的材料。
A. 资产管理业务申请
B. 内控评审报告
C. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D. 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作