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[单选题]
标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A.30国集团推广VaR模型
B.1995年12月SEC发布的加强市场风险披露建议要求
C.SEC对券商净资本监管修正案
D.1996年的资本协议市场风险补充规定
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C.SEC对券商净资本监管修正案
D.1996年的资本协议市场风险补充规定
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B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
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D.1996年的资本协议市场风险补充规定
A．30国集团推广VaR模型
B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C．美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案
D．1996年的资本协议市场风险补充规定
标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本 要求已趋于一致。
A.30国集团推广VaR模型
B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布
D.1996年的资本协议市场风险补充规定
证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行()。
A．核准制
B．注册制
C．审核制
D．许可制
A．IOSCO提出证券公司所面临的风险：市场风险、信用风险、操作风险
B．证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管
C．资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段
D．资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力
A.为依其所在国家或地区法律设立、合法存续并具备具有金融资产管理经验的金融机构
B.所在国家或地区具备完善的证券法律和监管制度
C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.其证券监管机构已与中国国家发改委签订证券监管合作谅解备忘录
A.总负债超过净资本的12倍
B.净资本少于总资本产的15%
C.证券商的股权变动
D.净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
