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[主观题]

证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户

和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要

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第1题

证券公司将委托资产投资于()发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A.本公司

B.资产托管机构

C.与本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

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第2题

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.国债

B. 投资级公司债

C. 货币市场基金

D. 央行票据

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第3题

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流

动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

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第4题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项中包括：将集

合计划资产投资于1家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的()。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

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第5题

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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第6题

下列选项中，不正确的是（）。A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证

下列选项中，不正确的是（）。

A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

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第7题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第8题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（)的10%．A，

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10%．

A，上市公司净资产

B．证券交易总量

C．证券流通市值

D．证券发行总量

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第9题

证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。

A.20/0

B.5%

C.10%

D.15%

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第10题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。

A.0.1

B.0.05

C.0.15

D.0.2

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