根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。A.发现盗买
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。
A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,无需通知客户
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
D.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。
A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,无需通知客户
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
D.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核,复核应当留痕
B.建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核,复核可以不留痕
C.客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核,事后审批,审批及复核均应留痕
D.涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《证券法》
C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》
()将产生证券交易政策风险。
A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误
C.证券公司由于管理不善
D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
下列选项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养;Ⅱ.使用合格的交易场所;Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设置;Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ