按风险起因不同，证券公司经纪业务的风险主要包括（）。

按风险起因不同，证券公司经纪业务的风险主要包括（）。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢

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第1题

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A. 法律风险、管理风险、技术风险B. 基本风险、非

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

A. 法律风险、管理风险、技术风险

B. 基本风险、非基本风险

C. 系统风险、非系统风险

D. 基本风险、经营管理风险

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第2题

证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（）计算风险准备。 A．1

证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（）计算风险准备。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

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第3题

下列说法中，正确的是（)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、

下列说法中，正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

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第4题

证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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