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[主观题]

发行人和保荐人报送发行申请文件的所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以签名章

等代替。()

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第1题
发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不能以名章、签名章等代替。
()

A.正确

B.错误

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第2题
发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签
名章等代替。()

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第3题
发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件一份,复印件两份;在提交发审委审核之前,根据中国
证监会要求的书面文件份数补报申请文件。()

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第4题
发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件,所需签名处均需签名人亲笔签名,不得以名章和签

A.A.正确

B.B.错误

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第5题
发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核之前,
根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。 ()

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第6题
在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具

在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。

在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具在报送申请文件前

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第7题
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。 A.保荐人负责向中国证监会推荐,

发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。

A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件

B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

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第8题
下列不属于我国《证券法》对证券发行的规定的内容的是()。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

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第9题
发行人和保存人报送发行新股申请文件,初次应报送()份。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()A.更换律师或会计师的,保荐人应对
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()

A.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。

B.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会

C.发审会后不允许变更保荐人

D.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会

E.更换会计师的,更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序,对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告。

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