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[单选题]

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的()。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

D.泄露内幕信息,从事内募交易

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第1题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题
王某依公司法设立了以其一人为股东的有限责任公司。公司存续期间,王某实施的下列哪一行为违反公司法的规定?( )

A.决定由其本人担任公司执行董事兼公司经理

B.决定公司不设立监事会,仅由其亲戚张某担任公司监事

C.决定用公司资本的一部分投资另一公司,但未作书面记载

D.未召开任何会议,自作主张制定公司经营计划

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第3题
对代销渠道的(),基金管理公司应加强培训、沟通反馈、提供充足的宣传资料等,调动其积极性。

A.基金经理

B.投资经理

C.客户经理

D.高管人员

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第4题
某基金公司在对研究员的绩效考核时,将基金经理对研究员研究能力的评分作为()。

A.建立科学的投资管理业绩评价体系

B.建立研究与投资的业务交流制度

C.建立严密的研究工作业务流程

D.建立研究报告质量评价体系

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第5题
对代销渠道的(),基金管理公司应加强培训、沟通反馈、提供充足的宣传资料等,调动其积极性。A. 基金

对代销渠道的(),基金管理公司应加强培训、沟通反馈、提供充足的宣传资料等,调动其积极性。

A. 基金经理

B. 投资经理

C. 客户经理

D. 高管人员

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第6题
某投资者计划投资10万元,投资期限为3个月,最适合其投资的品种是( )。

A.以股票为主要投资对象的开放式基金

B.资产均衡配置的开放式基金

C.以货币市场产品为投资对象的开放式货币基金

D.资产均衡配置的封闭式基金

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第7题
甲公司和乙公司签署了一份买卖合同,乙公司在合同中承诺对于甲公司的技术秘密给予保密。甲公司的竞争对手丙公司知道这一情况后让王某向乙公司获取甲公司的技术秘密。王某遂向其好友乙公司的经理张某探知情况,经不住王某的请求,张某将该技术秘密告知了王某。王某马上将该技术秘密告知了本单位领导。后丙公司将该技术秘密以自己的名义高价卖给了丁公司。依据《反不正当竞争法》,以下哪些人侵犯了甲公司的商业秘密?

A.乙公司

B.王某

C.丙公司

D.丁公司

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第8题
张某系某国有公司经理,其好友王某以做生意需要资金为由,劝诱张某出借公款,并与张某共同策划了挪用的方式,并送给张某5万元好处费。于是王某成功获取张某私自出借的100万元。一年后,在张某的催促下王某还给张某30万元,但后来便以公司破产为理由不再还款。张某见王某还款无望,便携30万元潜逃,并且挥霍一空。下列说法中正确的是:()

A.张某将公款挪用给王某使用的行为属于挪用公款进行营利活动

B.张某与王某构成贪污罪的共犯

C.对张某应以挪用公款罪、受贿罪和贪污罪数罪并罚

D.对王某应以挪用公款罪、行贿罪和贪污罪数罪并罚

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第9题
对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法,在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资
决策流程等,因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。()

A.正确

B.错误

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第10题
以下哪些情况属于保证收益理财计划?

A某银行“稳健收益型美元理财计划”,期限为3个月,规定在提前终止日或理财到期日按照年收益5.15%向投资者支付的理财收益

B某银行“新型市场基金组合美元计划”理财期限为3个月、按照约定向客户保证本金支付收益与荷银全球新兴市场债券基金表现挂钩

C某银行提供一款理财产品,“新股申购4期人民币资金信托理财计划”持有到期者预期年收益率有望达到4.0%~12.0%,新股的中签率及上市后的价格波动所产生的风险由投资者自行承担

D银行“人民币理财计划1号”,该产品投资币种为人民币,投资起点金额为5 000元,期限1个月,月底将本金和现金收益派发到指定账户。投资收益与某货币基金收益相关,该货币基金历史收益率表现稳定,年收益在1.9%~2.1%之间

E有一个预计最高收益4.5%的人民币结构理财产品,该产品本金为人民币,收益以美元支付其收益与国际市场上黄金价格区间挂钩,客户在保证本金最低收益的基础上,有可能获得最高收益,最高收益可达到4.5%,最低为0.72%

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第11题
[目的] 练习环境成本的分类。[资料] 20×4年初,中盛公司推行了一个新计划以改进其环境绩效。公司采取措施以减

[目的] 练习环境成本的分类。

[资料] 20×4年初,中盛公司推行了一个新计划以改进其环境绩效。公司采取措施以减少废气、废水和废渣的产生与排放。20×4年年底,环境部经理在行政会上指出公司在环境绩效上取得了很大的进步,各类污染物质的排放都有所减少。20×4年环境改进所带来的财务结果的评估报告如下(金额单位:元):

项目20×4年
销售额20000000
评价并选择供应商600000
处理有毒材料800000
检测生产流程(环境目标)300000
复原土地(年基金出资)1200000
维护污染治理机器300000
污染检测100000

[要求] 将成本按照环境保护作业、环境检测作业、内部失败成本和外部失败作业分类,并分别计算其数值。

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