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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

针对购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,按月抽取不低于上一月度上述客户总数的()进行回访,生成风险等级不匹配客户适当性电话回访任务。

A.5%

B.10%

C.15%

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第1题
对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的()进行回访。

A.A.5%

B.B.10%

C.C.15%

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第2题
员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:
A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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第3题
向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时,如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时,正确的应对方法是()。

A.进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则同意客户购买

B.直接让客户购买

C.告知客户不能购买

D.营业部先进行风险提示,客户经风险提示后仍坚持购买的,则应要求客户书面进行确认并记录保存

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第4题
当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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第5题
最低风险等级投资者可购买或接受()的产品或服务。

A.A.低风险

B.B.中低风险

C.C.中风险

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第6题
分支机构向普通投资者销售的产品或提供的服务,应当遵守所有下列匹配要求:()

A.投资期限

B.投资品种

C.预期收益

D.产品风险等级符合投资者的风险承受能力

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第7题
向客户提供投资顾问服务,应当遵守下列()匹配要求:

A.投资顾问服务风险等级符合客户的风险承受能力等级;

B.投资顾问投资期限符合投资者的投资期限;

C.投资顾问投资品种符合投资者的投资品种;

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第8题
客户在柜台市场购买理财产品时()情况需要进行“双录”。

A.A.客户风险承受能力与产品风险评级不匹配时

B.B.购买高风险理财产品时

C.C.客户风险承受能力评级为保守型

D.D.专业投资者购买“月月利”收益凭证

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第9题
商业银行只能向客户销售等于其风险承受能力的代销产品。()

商业银行只能向客户销售等于其风险承受能力的代销产品。()

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第10题
我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合()要求。I.期限和品种符合客户的投资目标II.收益符合客户目标III.符合客户的风险承受能力等级IV.签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险

A.A.I、II、III

B.B.II、III、IV

C.C.I、III、IV

D.D.I、II、III、IV

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