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[判断题]

根据我国现行规定,投资者须在证券经纪商开立证券交易结算资金账户后,才能开立证券账户。此题为判断题(对,错)。

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第1题
根据现行法规的规定,经过许可,证券经纪商可以接受投资者的全权委托。()

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第2题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I.挪用客户

根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单

A.I II Ⅲ

B.II Ⅲ IV

C.I IV

D.I II Ⅲ IV

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第3题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户证券交易提供融资、融券服务

B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

C.对投资者进行风险教育,提示证券投资风险

D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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第4题
按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订()。

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《网上买卖规则》

C.《证券全权买卖协议书》

D.《证券交易委托规则》

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第5题
按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订()。A.《证券

按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订()。

A.《证券交易委托规则》

B.《网上买卖规则》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《证券全权买卖协议书》

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第6题
关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解,下列说法正确的是()。

A.证券交易印花税是印花税的一部分,税率为1‰

B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收,并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

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第7题
收取印花税的程序为()。

A.股票成交后,国家税务机关应向成交双方分别收取印花税

B. 现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收

C. 然后,在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算

D. 最后,由中国结算公司统一向征税机关缴纳

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第8题
收取印花税的程序为()。

A.股票成交后,国家税务机关应向成交双方分别收取印花税

B.现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收

C.然后,在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算

D.最后,由中国结算公司统一向征税机关缴纳

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第9题
在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理买卖证
券。()

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第10题
在我国现行规定中,证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动,这属于证券经纪商的风
险管理的范畴。 ()

A.正确

B.错误

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