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[判断题]

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规
模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。()

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第2题
下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有()。

A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

B.市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性

C.客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性

D.信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性

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第3题
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能
性。

A.制度不全

B.管理不善

C.控制不力

D.操作失误

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第4题
融资融券业务中的(),主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期
限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

融资融券业务中的(),主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证

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第5题
证券公司融资融券业务的风险包括()。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险

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第6题
证券公司在进行融资融券业务时,明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模和集中度风险

D.业务管理风险

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第7题
信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第9题
证券公司经营融资融券业务的,应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的一定比例计算融资融券业务风险资本准备。下列选项不正确的有()。

A.8%

B.10%

C.15%

D.20%

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第10题
证券公司经营融资融券业务的,应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资
本准备。()

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