题目内容
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[主观题]
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的()原则。A
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的()原则。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
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承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的()原则。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录