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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下哪项不符合合规销售代销范畴?()

A.客户现场购买基金并确认业务办理凭证

B.公示《上海浦东发展银行代销个人理财业务风险提示》

C.销售人员为理财经理,录音录像人员为大堂经理

D.在理财销售专区办理代销保险业务

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第1题
以下实操符合合规性的是?()

A.大家可以定投一手沪深300ETF

B.大家可以定投一手优秀的指数基金作为实操演练,掌握技能

C.XX股票未来长期会持续上涨/下跌

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第2题
在客户关系管理系统的功能当中,以下哪项管理功能不在客户关系管理的范畴之内()。

A.销售管理

B.采购管理

C.呼叫中心

D.数据挖掘

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第3题
商业银行对代销业务的绩效考核标准包括()

A.销售业绩

B.销售行为和程序的合规性

C.客户投诉情况

D.内外部检查结果

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第4题
商业银行对代销业务实施绩效考核,应当包括()

A.销售业绩指标

B.销售行为和程序的合规性

C.客户投诉情况

D.内外部检查情况

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第5题
根据《机动车辆保险理赔管理指引》,公司车险理赔管理及服务应遵循以下原则()。

A.强化省公司集中统一的管理、控制和监督;

B.逐步实现全过程流程化、信息化、规范化、标准化、一致性的理赔管理服务模式;

C.建立健全符合合规管理及风险防范控制措施的理赔管理、风险控制、客户服务信息管理系统;

D.确保各级理赔机构人员合理分工、职责明确、责任清晰、监督到位、考核落实。

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第6题
KPI考核权重中,经营管理类指标主要包含哪些内容()。

A.家族任务、机构任务、高净值客户、销售合规

B.总销售规模、客户迁徙、重点产品、慈善信托

C.家族任务、总销售规模、路演师、活动

D.总销售规模、代销任务、活动、销售合规

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第7题
代销公募基金业务营销人员应当具备基金业资格。遵守国务院金融监督管理机构、行业协会和我行制定
的销售人员行为准则和职业道德标准,并充分了解所代销公募基金产品的属性和风险特征,在上岗前应至少参加不少于()的理财类业务基础知识、合规销售流程、法律法规等方面的岗前培训。

A、10小时

B、20小时

C、30小时

D、没有具体要求

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第8题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是(
)。

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明

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第9题
纳税人缴纳消费税的地点包括()。

A.纳税人销售应税消费品,一般规定在纳税人核算地主管税务机关申报纳税

B.委托加工应税消费品,在委托方所在地主管税务机关申报纳税

C.委托代销应税消费品,应由委托方核算地或所在地缴纳税款

D.进口应税消费品由进口人或者其代理人向所在地主管税务机关申报纳税

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第10题
商业银行开展代销业务时,需遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.符合代销有关金融产品资产要求

C.加强投资者适当性管理

D.在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度

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第11题
以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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