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第3题
以下现象有一个共同的特征是（)。（1)证券经纪人向客户推荐股票（2)部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动（3)客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票（4)小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A.违规从事咨询
B.造成客户流失
C.非法持有买卖股票
D.法律未禁止
第4题
依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
依照《证依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人依照《证券法》，
第7题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（)。
A.以自己名义持有、买卖股票
B.借他人名义持有、买卖股票
C.收受他人赠送的股票
D.没有转让已持有的股票
第9题
（）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。
A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券监督管理机构工作人员
D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
第10题
法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有
的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。
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A．10%以上5%以下
B．所买卖股票等值以下
C．3万元以上30万元以下
D．1万元以上5万元以下
