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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列行为()是证券从业人员保证性的行为。

A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密

B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉

D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序

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第1题
下列行为()是证券从业人员保证性的行为。

下列行为()是证券从业人员保证性的行为。

此题为多项选择题。

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第2题
下列行为是证券从业人员保证性的行为()。 A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保

密 B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序

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第3题
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。 Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客

下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。

Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益

Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

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第4题
证券从业人员行为规范的作用主要表现在()。

A.规范从业人员的业务行为

B.保证证券市场的良好秩序

C.提高从业人员的业务素质

D.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制

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第5题
()是属于证券业从业人员的保证行为。

A.团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾

B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率

C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D.热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私

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第6题
均属于证券从业人员的保证行为

A.热爱本职工作准确执行客户指令,为客户保密

B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率

C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉

D.服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序

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第7题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:()

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任

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第8题
证券从业人员的一股陛禁止行为包括()。

A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B.对外透露自营买卖信息,将白营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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第9题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。Ⅰ 代理委托人从事证券投资 Ⅱ

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

Ⅰ 代理委托人从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第10题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。 A.代理委托人从

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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