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第3题
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。
A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B.合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
C.主要基于海外上市的中国公司
D.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．05点
第6题
美国有组织的股票交易所A．包括纳斯达克这样的场外交易市场；B．依赖于专家来交易证券；C．通常设置了
美国有组织的股票交易所
A．包括纳斯达克这样的场外交易市场；
B．依赖于专家来交易证券；
C．通常设置了最低经纪人手续费率；
D．不允许交易外国证券。
第7题
境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以
下条件（）。
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A．受到所在地证券监管部门的有效监管
B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C．拥有广泛的营业网络
D．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
E．最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
第8题
全球第一个电子交易市场是（）。A.伦敦证券交易所B.纽约证券交易所C.东京证券交易所D.纳斯达克证券
全球第一个电子交易市场是（）。
A.伦敦证券交易所
B.纽约证券交易所
C.东京证券交易所
D.纳斯达克证券交易所
第9题
下列证券交易市场中，属于场外交易市场的是（)。A．伦敦证券交易市场B．纽约证券交易市场C．纳斯达
下列证券交易市场中，属于场外交易市场的是()。
A．伦敦证券交易市场
B．纽约证券交易市场
C．纳斯达克证券交易市场
D．法兰克福证券交易市场
第10题
道·琼斯分类法是在19世纪末为选取在（）上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类。A.伦敦证券交
道·琼斯分类法是在19世纪末为选取在（）上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类。
A.伦敦证券交易所
B.纳斯达克证券交易所
C.美国证券交易所
D.纽约证券交易所
