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第2题
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
关于保荐业务管理，下列说法正确的有()。
A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
第5题
上海、深圳证券交易所应当督促（)等中介机构诚实守信、勤勉尽责，按照执业规范和监管规则对公司债券发行人进行充分的尽职调查。
A.承销机构
B.信用评级机构
C.会计师事务所
D.律师事务所
第8题
（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原
则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
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A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
第9题
证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.诚实守信B.自愿性C.合法
证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
第10题
2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证
券分析师执业的“十六字”原则，即（）。
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A.诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立
B.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
C.独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信
D.诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平
