经纪业务操作规范管理的一般要求有()。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是()。
A.会计核算人员应负责办理清算业务
B.前台人员应负责市场营销
C.营业部应妥善保存客户开户资料
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。
I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户
II 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
IV 各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.I II Ⅲ
B.II IV
C.I II IV
D.I Ⅲ IV
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。
A.交易
B.清算
C.操作权限
D.客户服务
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对除()以外的经纪业务实行集中管理。
A.交易
B.清算
C.操作权限
D.客户服务
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失,