移动展业违规开户风险防控措施有哪些()?
B.展业开卡时应双人复核,核对客户相关信息
C.网点开展展业的时候应确保开立的卡出于客户真实意愿,避免我行开立的卡被不法分子用于非法用途
B.展业开卡时应双人复核,核对客户相关信息
C.网点开展展业的时候应确保开立的卡出于客户真实意愿,避免我行开立的卡被不法分子用于非法用途
A.定义帐号权限变更流程,在流程中包含申请、审批环节,在权限变更过程中严格遵照流程执行
B.牵头定期梳理敏感数据访问权限,明确人员职责、角色与权限三者之间的对应关系。严格遵循“权限最小化”原则进行帐号授权,及时回收多余权限
C.按照从帐号管理要求,对帐号权限变更操作合规性进行审计
D.明确与平台使用方的安全责任
A.建立规范的内部对账制度,严格设立记账、对账岗位,严防“一手清”;
B.认真执行每日现金“三碰库”和对账制度;
C.对内部账抹账或冲销业务要重点核对;
D.网点签退后,不得重新签到。
A.全面推行证券发行注册制度
B.显著提高证券违法违规成本
C.完善投资者保护制度
D.进一步强化信息披露要求
A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报,属于违法违规线索的,启动行政执法程序
B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制,防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作
C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处
D.根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的,采取监管措施或立案调查,实施行政处罚
A.印鉴卡片管用分离
B.印鉴卡片严格交接手续
C.开户或更换印鉴时预留两套印鉴卡,一套交事后监督(会计主管)管理,便于监督核对。
D.引进印鉴核对智能技术,推行电子验印
A.落实医院防控方案,加强住院患者核酸筛查,早期识别,控制传染源
B.医务人员严格落实标准预防,强化接触、飞沫预防措施
C.加强探视者、陪住者管理,限制探视,减少不必要的陪护
D.加强医院工作人员健康监测,落实返京人员隔离要求