A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.对于金融机构违法保密规定,侵害客户利益行为,该法同样作了规定
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
A对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员,依法给予行政处分
B对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人,情节严重的给予纪律处分
C对拒绝反洗钱调查,致使洗钱结果发生,应依法追究金融机构负责人刑事责任
D对未按规定报送大额交易报告的金融机构,责令其限期修改
目前,我国由公安部负责指导和部署反洗钱工作,而由中国人民银行负责对反洗钱的资金监测。( )
B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备,以支持洗钱风险管理的需要
C.在保密原则基础上,根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限
D.建立健全数据质量控制机制,积累真实、准确、连续、完整的内外部数据,用于洗钱风险识别、评估、监测和报告
下列各项中,不属于银监会监管职责的范围的是
A.依法发布对银行业金融机构监督管理的规章
B.依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围
C.依法对金融市场实施宏观调控
D.依法指导和监督银行业自律组织的活动
A.客户身份资料保存
B.交易记录保存
C.客户身份识别
D.可疑交易报告