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[主观题]

商业银行应如何加强与本行系统存在技术和业务连接第三方机构的法律责任约束?

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第1题
外汇局对银行内部管理制度执行情况以及银行经常项目外汇服务质量进行管理,评估银行内部管理制度、系统技术条件和展业能力,对存在问题的银行,采取()、()、()、()等方式,督促其加强内部管理和提升服务质量。

A.风险提示

B.约谈

C.情况通报

D.暂停个人系统接口

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第2题
商业银行应结合本行实际,建立和完善以客户为中心的客户关系管理系统,有效整合客户信息,通过数据分析与挖掘,为客户提供更多创新产品和服务,不断提升客户服务水平,提高()

A.客户满意度

B.客户忠诚度

C.客户服务能力

D.客户服务技巧

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第3题
商业银行应结合本行实际,建立和完善以客户为中心的客户关系管理系统,有效整合客户信息,通过数据分析与挖掘,为客户提供更多创新产品和服务,不断提升客户服务水平,提高客户满意度。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
商业银行应加强内部管理,对本行代理销售第三方产品的业务流程进行全面风险排查, 至少包括()

A.是否建立持续性跟踪评价机制

B.是否建立对代销产品全行统一的内部审批制度和流程

C.是否定期跟踪评价代销产品的业绩表现

D.是否建立对代销产品的有效退出机制

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第5题
本行员工在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为,且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理()
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第6题
根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》(滨银发[2019]61号),本行洗钱风险管理控制目标包括:()

A.与本行合规风险控制目标相一致,通过洗钱风险管理促进本行反洗钱合规工作的发展

B.在本行洗钱风险管理过程中,确保审慎合规,严格遵循有关反洗钱法律法规,符合反洗钱监管要求

C.本行洗钱风险管理在认真履行反洗钱报告义务和社会责任的基础上,不断提升反洗钱可疑报告工作的有效性

D.本行洗钱风险管理,不断强化与业务风险监控和员工账户监测等工作的结合,加强反洗钱情报在风险与合规管理中的运用,提升反洗钱工作的内控和案防价值

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第7题
外汇清算查询查复业务是指商业银行对本行系统内、本行与系统外金融机构之间发生的款项支付指令或SWIFT报文信息进行()的业务活动。
外汇清算查询查复业务是指商业银行对本行系统内、本行与系统外金融机构之间发生的款项支付指令或SWIFT报文信息进行()的业务活动。

A.质疑

B.修改

C.撤销

D.确认

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第8题
根据商业银行操作风险管理指引,商业银行董事会应制定与本行战略目标相一致且适用于全行的()

A.操作风险管理战略

B.风险管理流程

C.操作风险管理战略和总体政策

D.总体政策

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第9题
我国农业科技研发重点有哪些?()

A.发展适合国情的完整精准农业技术系统

B.迫切需要提高种业整体自主创新能力

C.加强和部署植保领域的重要新型原创研究

D.发展农业资源高效绿色利用技术

E.开展食品安全及其风险评价基础理论和先进技术研究

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第10题
某商业银行分行的一名柜员替国外亲戚办理开户业务,业务经办人为本行其它支行的柜员。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,禁止员工在本行的网点代理他人开户。()
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