证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按月编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案
E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
A.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币
C.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.证券公司均能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
证券公司在特殊情况下,()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A.可以使用
B.可以借用
C.可以租用
D.也不能使用
A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理
B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理
C.以其客户的资金从事自营业务
D.将自营账户借给自己的客户使用