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[主观题]

我国目前立法所确定的上市公司是指其所发行的股票经国务院或国务院授权的证券管理部门

批准在证券交易所上市交易的股份有限公司以及一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。

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第1题
目前,我国可转换债券的债转股是通过()来进行的。A.登记结算公司B.证券交易所C.所委托的证券公司

目前,我国可转换债券的债转股是通过()来进行的。

A.登记结算公司

B.证券交易所

C.所委托的证券公司

D.发行该债券的上市公司

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第2题
下列关于股票的发行条件的说法中,不正确的是()。

A.首次公募,简称IPO,是指股份有限公司首次向社会公众发行股票

B.增资发行是指上市公司为扩大投资、新上项目等通过增发新股的方式筹集资金

C.股份有限公司申请增资发行股票,只要符合首次发行的条件就可以

D.配股是指上市公司在获得有关部门的批准后,向其现有股东提出配股建议,使现有股东可按其所持股份的比例认购配售股份的行为,也是上市公司发行新股的一种方式

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第3题
审批制通常是证券市场不发达的国家所采取的发行审核制度。它的缺点是()。Ⅰ.审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的Ⅱ.地方政府既作为公司上市的主要决定者,又作为地方行政实体,往往就倾向于将其所控制下的问题较多的国有企业拿去上市融资,而较少考虑这些企业是否具有持续经营能力,至于那些经营业绩尚好的民营企业通常得不到上市额度,无法获取发展急需的资金。这就造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍不高的现象Ⅲ.审批制使得证券市场的供求机制完全是市场化而不是行政化的Ⅳ.审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
自1993年以来,我国也有公司在美国发行ADR,包括在上海证券交易所上市的“轮胎橡胶”、“氨碱化工”、“
二纺机”以及在深圳证券交易所上市的“深深房”,上述4家公司发行的ADR都属于一级ADRs。这类的ADR仅限于柜台市场交易且无筹资功能。而“中国华能国际”和“山东华统”则以三级ADRs公开募集并在纽约证交所上市。可以说,多数在美国上市的中概股都是采用美国存托凭证(ADR)的方式。2015年6月,伦教证交所人士表示,对沪港通和未来可能的深港通持非常正面积极的看法,对来来伦敦与A股市场可能的互联互通很感兴趣,但目前尚处于了解市场的阶段。伦交所方面目前正推动人民市GDR机制,让A股上市公司通过GDR的方式到伦教上市。所谓人民币GDR.是指将现有A股上市公司股票或即将发行的股票,通过境内银行托管、境外预托发行的方式在海外变易所上市及交易。要求:请分析说明中国企业跨国上市存在的利弊。

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第5题
关于公司,下列说法正确的是().A.在不同的国家,由于社会习惯、经济、文化及法律体系的差异,公司
关于公司,下列说法正确的是().

A.在不同的国家,由于社会习惯、经济、文化及法律体系的差异,公司的定义不尽相同.即使在同一国家,随着社会、经济及有关立法的发展,公司的传统定义也不断被突破

B.从经济学角度来看,所谓公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人

C.根据我国《公司法》有关条款所揭示的公司本质特征,我国的公司应指全部资本由股东出资构成,股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司债务承担责任的依《公司法》成立的企业法人

D.按公司股票是否上市流通为标准,可将公司分为上市公司和非上市公司

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第6题
以我国目前的情况,下列不属于私募证券的是()

A.信托投资公司发行的集合资金信托计划

B.商业银行和证券公司发行的理财计划

C.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

D.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

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第7题
以我国目前的情况,下列各项不属于私募证券的是()。

A.信托投资公司发行的集合资金信托计划

B.商业银行和证券公司发行的理财计划

C.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

D.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

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第8题
目前,我国公开发行的股票的交易方式是()。 A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易

目前,我国公开发行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在场外市场交易

C.上市公司退市后在场外交易市场交易

D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

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第9题
目前,我国金融市场上的私募证券有()。

A.信托投资公司发行的集合资金信托计划

B.商业银行和证券公司发行的理财计划

C.上市公司定向增发方式发行的有价证券

D.证券交易所交易基金

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第10题
上市公司发行新股时,应说明盈利预测所依据的各种假设是确定的。 ()

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