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[判断题]

12基金经营机构违反《实施细则》的，协会视情节轻重，可按照有关规定采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理业务、暂停会员部分权利、取消会员资格等纪律处分，并按照规定记入证券期货市场诚信档案（）

答案

是

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第1题

证券经营机构及其工作人员违反本细则，请问以下哪几项情形时，协会应当从重处理（）

A．产生较大不良影响B．在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的C．对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的D．协会认定应当从重处理的其他情形

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第2题

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签置廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工离职Ⅲ.员工升职IV.员工调岗

A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．I、Ⅱ、Ⅲ

C．I、Ⅱ、Ⅳ

D．I、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过()个月。

A.1

B.6

C.10

D.12

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第4题

期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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第5题

违反本法规定，以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取基本医疗保险待遇，或者（）以欺诈、伪造证明

材料或者其他手段骗取基本医疗保险基金支出的，由县级以上人民政府医疗保障主管部门依照有关社会保险的法律、行政法规规定给予行政处罚

A．基本医疗保险经办机构

B．以及医疗机构

C．药品经营单位

D．其他机构

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第6题

（）是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

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第7题

私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（)个工作日内向协会备案。A.5B.7C.10D.20

私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后()个工作日内向协会备案。

A.5

B.7

C.10

D.20

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第8题

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

A.7

B.10

C.15

D.20

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第9题

（）是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

A.基金行业自律组织

B.基金行业促进组织

C.基金监管中心

D.基金行业规范组织

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第10题

我国存款保险制度以（)起步，减少行政成本，提高效率。

A.基金

B.存款保险公司

C.存款保险协会

D.机构共建形式

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第11题

证券发行人及其承销商在实施超额配售选择权时，应遵守（) 等机构的相关规定。

A.证券交易所

B.证券投资基金协会

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

E.中国证券业协会

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