下列选项中不属于加盟店合作方重大违规经营情形的是()。
A.违反公司实名制相关规定
B.出现严重的养卡套利行为
C.泄露或买卖客户信息
D.销售禁止销售的产品或业务整改不到位
A.违反公司实名制相关规定
B.出现严重的养卡套利行为
C.泄露或买卖客户信息
D.销售禁止销售的产品或业务整改不到位
下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是()。
A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
下列选项中,()不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D.股份公司法人的一些重大事项必须及时向社会公布
A.资金投入大,扩张速度慢
B.管理系统庞杂,易产生官僚化经营
C.门店自主权小,不利于调动门店员工的积极性和主动性
D.过度发展加盟店,导致管理不善
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生
D.案发前曾主动反映、举报案件线索的
“青海格尔木农村信用社集体撤销事件”案例反映出了下列选项中()问题。
A.市场环境变化
B.信用社违规经营
C.金融机构缺少合理的退出机制
D.以上选项都正确
关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例,下列选项中()是原广东国投积累大量信用风险的原因。
A.政府干预
B.缺乏科学的信用风险管理体系
C.风险管理意识淡薄,违规经营
D.以上选项都正确
A.物业违规装饰装修带来的风险
B.物业使用带来的风险
C.专业服务咨询的风险
D.法律概念不清导致的风险
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.保荐代表人数量少于3名