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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

听力原文:对于证券公司而言,证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险,主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险,主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。故选D。下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是()。

A.美国“9.11”事件

B.某些上市公司倒闭

C.自然灾害

D.证券经纪商违规操作

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第1题
听力原文:政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定,可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第2题
听力原文:“证券交易所”应为“证券公司”。 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理

听力原文:“证券交易所”应为“证券公司”。

目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经济业务的证券交易所。()

A.正确

B.错误

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第3题
听力原文:证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选ABC。证券交易风险的监察包括()。

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监察

D.行业检查

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第4题
听力原文:法规内容,故选D。按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本的()。

A.5%

B.20%

C.30%

D.100%

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第5题
对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。()A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。()

A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

B、未按照要求提供有关情况

C、在证券公司从事证券交易不足5年

D、其他证券公司的股东、关联人

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第6题
听力原文:目前我国证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收,对受让方不再征收。 目前我国证券交易印

听力原文:目前我国证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收,对受让方不再征收。

目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。()

A.正确

B.错误

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第7题
听力原文:目前,在我国的证券交易中,不允许透支。 我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规

听力原文:目前,在我国的证券交易中,不允许透支。

我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。()

A.正确

B.错误

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第8题
听力原文:交易参与人通过在上海证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。故选B。交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的()进行证券交易。

A.交易席位

B.参与者交易业务单元

C.交易业务单位

D.普通席位

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第9题
听力原文:一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监会派出机构批准后3个月撤销。故选B。一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤销。

A.1

B.3

C.6

D.12

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第10题
听力原文:常识内容。故选D。在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是()。

A.A字头账号

B.B字头账号

C.C字头账号

D.D字头账号

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